Webinar Actualización de la normas técnicas de Compliance
WEBINAR GRATUITO:
Presente y futuro de la certificación Compliance
[Duración 90 minutos]
Tras la publicación del estándar ISO 37301 relativo al Compliance Global se abren varios interrogantes para aquellas organizaciones que apuestan por el cumplimiento normativo. Al plantearse la implantación de un sistema de gestión que de soporte a sus procesos, las dudas aparecen ante la conveniencia de apostar por el nuevo esquema, por la UNE 19601 relativa a Compliance Penal, por la ISO 37001 relativa a Antisoborno o por otros estándares relacionados con Compliance.
La reciente aprobación del Proyecto de Ley para proteger a las personas que informen sobre corrupción y que transpone la Directiva Europea de Canales de Denuncias, es un elemento más a considerar en el actual escenario normativo.
"En este webinar analizamos los pros y los contras de los principales esquemas existentes y podrás ver el valor que aportan para las organizaciones"
El objeto de este webinar es analizar todas las normas que en ese momento tenemos certificables respecto a Compliance y abordar también aquellas que están a punto de aprobarse o incluso las que ya están aprobadas, pero que no se ha llegado a implantar por parte de las organizaciones.
Mucho se ha hablado sobre el Compliance, pero es cierto que las organizaciones nos venían solicitando una actualización de las novedades que incorporan las normas ISO 37301, 37002 y sus ámbitos de aplicación dentro de las organizaciones.
Es común que las compañías que tienen implantado un sistema de gestión le surjan las dudas sobre cuál e la mejor opción para implantar: el penal, el antisoborno, el compliance general, ¿son certificables los canales de denuncia? … Por este motivo es importante tener muy claro todo este régimen normativo, de cara a que cada organización pueda elegir la norma que más convenga certificar dentro de su sistema de gestión.
A continuación puedes ver algunas de las preguntas reales que los asistentes al webinar han hecho a nuestro experto en compliance
| Buenos días, respecto a la metodología para evaluar los riesgos en las normas UNE 19601 y ISO 37301, ¿debe utilizarse alguna metodología en concreto para evaluar los riesgos de cumplimiento, que requisitos obligatorios debe cumplir la misma?. Muchas gracias. |
| Buenos días, sobre el ISO 37002, ¿Qué requisitos son necesarios para certificar el canal de denuncias? |
| Buenos días, en las licitaciones nos están pidiendo, expresamente, la certificación en ISO 37301 o tener implantado un programa de Compliance. Dado que no hay ninguna entidad acreditada actualmente en la 37301 solo me quedaría la opción de implantar un programa de Compliance, luego, ¿sería aconsejable implantar la 19601 o trabajar en implantar la 37301 a espera de que haya alguna entidad acreditada? Muchas gracias |
| Buenos días, respecto a la integración de la 19601 con otras normas como la 9001, ¿Cómo se puede salvar el problema de que en la 19601 aparezca el Órgano de Gobierno y la Dirección, y en la 9001 únicamente se haga referencia a la Dirección? |
| Buenos días, en relación con la posible certificación integrada de la 19601 y 37001, ¿se pueden consolidar determinados documentos (por ejemplo la política del apartado 5.2 de ambas normas) o sería necesario elaborar y conservar dos políticas específicas? |
| El Proyecto de Ley reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción se refiere al anonimato como algo aconsejable u optativo. ¿Es recomendable canalizar las denuncias hacia la anonimización? Más que anonimato, que siempre se puede dar, la directiva y el proyecto de ley parecen referirse a denuncias anonimizadas. |
| Si mi empresa no está obligada por la Ley de Protección de datos y por el RGPD a tener un Delegado de Protección de Datos y tiene implementado un compliance penal y por tanto un canal de denuncias. ¿A día de hoy es obligatorio nombrar un DPO? Sí es así donde está regulado lo mismo |
| Para acceder a los fondos next generation de la UE se establecen algunos requisitos que se deben cumplir en relación con compliance penal, como tener un plan de medidas antifraude, ¿sería suficiente con tener la certificación del la UNE 19601? |
| Si yo tengo implementado un sistema de compliance en una sociedad y se crea una nueva sociedad en el mismo grupo, ¿es legal realizar una adhesión de la sociedad al progrma de compliance ya ha aprobado? Es una nueva sociedad igual a la que aprobó anteriormente el compliance |
| ¿Es posible certificarse con la ISO 37301 pero focalizado únicamente en el ámbito Penal? Habiendo realizado una matriz de relevancia y obtenido que el ámbito más prioritario es el Penal. |
¡todas las respuestas en el webinar!
PROGRAMA Y PONENTES
- Presentación.
- Certificaciones para el control del riesgo empresarial
- Norma UNE 19601:2017. Sistema de Gestión de Compliance Penal
- Norma ISO 37001:2016. Sistema de Gestión Antisoborno
- Norma UNE 19602:2019. Sistema de getión de Compliance Tributario.
- Norma ISO 37301:2021 Sistema de Gestión de Compliance
- Directiva 2019/1937 vs. ISO 37002:2021 Sistemas de gestión de la denuncia de irregularidades
- Turno de preguntas
